知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)科創(chuàng)定位評(píng)估的重點(diǎn)本次《暫行規(guī)定》修訂的主要內(nèi)容還涉及：進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)“支持和鼓勵(lì)硬科技企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市”；新增科創(chuàng)板“支持方向”：“科創(chuàng)板優(yōu)先支持符合國(guó)家科技創(chuàng)新戰(zhàn)略、擁有關(guān)鍵**技術(shù)等先進(jìn)技術(shù)、科技創(chuàng)新能力突出、科技成果轉(zhuǎn)化能力突出、行業(yè)地位突出或者市場(chǎng)認(rèn)可度高的科技創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行上市”；新增行業(yè)領(lǐng)域“負(fù)面清單”：“限制金融科技、模式創(chuàng)新企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市；禁止房地產(chǎn)和主要從事金融、投資類業(yè)務(wù)的企業(yè)在科創(chuàng)板發(fā)行上市”；采取商業(yè)秘密方式保護(hù)所采取的具體保護(hù)措施，涉及的**技術(shù)對(duì)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的重要性.松江區(qū)科創(chuàng)板科創(chuàng)資產(chǎn)構(gòu)建

近2年內(nèi)，半導(dǎo)體企業(yè)在科創(chuàng)板上市過(guò)程中因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題直接或間接導(dǎo)致IPO進(jìn)程推遲、甚至失敗的情況時(shí)有發(fā)生。截止到2021年5月底，全國(guó)已有17家半導(dǎo)體企業(yè)由于各種原因，遺憾終止了科創(chuàng)板IPO的進(jìn)程，這其中當(dāng)然也包括因知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題而導(dǎo)致的案例。作為國(guó)內(nèi)**的電源管理驅(qū)動(dòng)類芯片設(shè)計(jì)企業(yè)，晶豐明源成為科創(chuàng)板IPO過(guò)程中**被取消審核的案例。晶豐明源IPO期間，杭州矽力杰以晶豐明源產(chǎn)品侵犯其已有的3件**權(quán)為由，將晶豐明源訴至杭州市中級(jí)人民法院，此訴訟也直接導(dǎo)致晶豐明源的上市審議會(huì)議被臨時(shí)取消。不過(guò)，晶豐明源積極采取應(yīng)對(duì)措施，再加之實(shí)際控制人兜底承諾等因素，**終“涉險(xiǎn)過(guò)會(huì)”井順利發(fā)行上市。虹口區(qū)科創(chuàng)板創(chuàng)新能力從企業(yè)應(yīng)用產(chǎn)業(yè)鏈分布來(lái)看，半導(dǎo)體科創(chuàng)板IPO企業(yè)主要分布在設(shè)備、材料、設(shè)計(jì)、封測(cè)和制造等產(chǎn)業(yè)環(huán)節(jié)。

    海和藥物被問(wèn)詢到：發(fā)行人是否**自主對(duì)引進(jìn)或合作開(kāi)發(fā)的**產(chǎn)品進(jìn)行過(guò)實(shí)質(zhì)性改進(jìn)且未對(duì)合作方構(gòu)成持續(xù)技術(shù)依賴，說(shuō)明發(fā)行人關(guān)于科創(chuàng)板定位的自我評(píng)價(jià)是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。上交所認(rèn)為，結(jié)合發(fā)行人已開(kāi)展二期以上臨床試驗(yàn)的**產(chǎn)品均源自授權(quán)引進(jìn)或合作研發(fā)，發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)持續(xù)委托合作方參與**產(chǎn)品的外包研發(fā)服務(wù)等情況，認(rèn)為發(fā)行人未能準(zhǔn)確披露其對(duì)授權(quán)引進(jìn)或合作開(kāi)發(fā)的**產(chǎn)品是否**自主進(jìn)行過(guò)實(shí)質(zhì)性改進(jìn)，對(duì)合作方是否構(gòu)成技術(shù)依賴，不符合《科創(chuàng)板始發(fā)辦法》第五條和第三十四條，《科創(chuàng)板上市審核規(guī)則》第二十八條的規(guī)定。天地環(huán)保同樣被問(wèn)詢到是否依靠**技術(shù)經(jīng)營(yíng)，主營(yíng)業(yè)務(wù)所涉技術(shù)是否具有先進(jìn)性。上交所認(rèn)為，發(fā)行人未能充分、合理說(shuō)明：（1）報(bào)告期內(nèi)固廢處理、脫硫特許經(jīng)營(yíng)、與施工分包和船廠改裝相關(guān)的船舶脫硫系統(tǒng)和大氣污染治理綜合解決方案等業(yè)務(wù)和經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)所涉技術(shù)是否具有先進(jìn)性；（2）上述業(yè)務(wù)所涉關(guān)聯(lián)交易的公允性及相關(guān)業(yè)務(wù)的**性。發(fā)行人本次發(fā)行上市申請(qǐng)文件信息披露不符合《科創(chuàng)板始發(fā)辦法》第五條、第三十四條的規(guī)定，不符合《科創(chuàng)板審核規(guī)則》第二十八條的規(guī)定。9月份，上交所還終止注冊(cè)了1家企業(yè)——杭州安杰思醫(yī)學(xué)科技股份有限公司。

7月16日，上交所發(fā)布實(shí)施《上海證券交易所科創(chuàng)板發(fā)行上市審核業(yè)務(wù)指南第3號(hào)——業(yè)務(wù)咨詢溝通》（以下簡(jiǎn)稱《業(yè)務(wù)咨詢溝通指南》）。該指南旨在進(jìn)一步健全咨詢溝通機(jī)制，提高審核公開(kāi)透明度，服務(wù)市場(chǎng)主體需求，是上交所為市場(chǎng)主體辦實(shí)事，推進(jìn)開(kāi)門辦審核的重要舉措?？苿?chuàng)板自開(kāi)板之初就建立了咨詢溝通制度，兩年來(lái)總體運(yùn)行順暢，對(duì)提高審核問(wèn)詢和中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量發(fā)揮了積極作用。在此基礎(chǔ)上，上交所總結(jié)經(jīng)驗(yàn)對(duì)外發(fā)布業(yè)務(wù)指南，明確適用范圍、機(jī)制流程和基本要求等，并根據(jù)市場(chǎng)需求拓展咨詢環(huán)節(jié)，形成制度化系列安排，做到依法、公開(kāi)、透明、可預(yù)期。而半導(dǎo)體企業(yè)由于其產(chǎn)業(yè)特點(diǎn)，往往很難滿足之前的上市要求。

    9月份，上證主板否決了兩家公司：德納化學(xué)、派特羅爾。創(chuàng)業(yè)板上市委否決了魯華泓錦一家公司。德納化學(xué)被問(wèn)詢危險(xiǎn)化學(xué)品產(chǎn)品超產(chǎn)是否符合安全管理規(guī)定、認(rèn)為超產(chǎn)不構(gòu)成重大違法違規(guī)的依據(jù)是否充分、九鼎投資()及九鼎集團(tuán)間接入股的合規(guī)性及合理性、直銷毛利率遠(yuǎn)高于貿(mào)易商銷售毛利率的原因等。派特羅爾被問(wèn)詢到會(huì)計(jì)處理政策是否合理、收入是否存調(diào)節(jié)空間、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)與內(nèi)控制度、毛利率異常波動(dòng)、大客戶依賴客戶、供應(yīng)重疊、利益輸送等問(wèn)題。魯華泓錦成為創(chuàng)業(yè)板注冊(cè)制下否決的第7家公司。創(chuàng)業(yè)板上市委認(rèn)為，公司報(bào)告期內(nèi)存在多項(xiàng)涉及生產(chǎn)安全的行政處罰，在審核期間重要子公司天津魯華多次出現(xiàn)涉及生態(tài)安全的違法違規(guī)行為，有關(guān)部門對(duì)部分違法行為的處罰時(shí)間和金額存在不確定性；報(bào)告期各期，發(fā)行人向中石化的采購(gòu)金額占比超過(guò)70%，中石化同時(shí)是發(fā)行人的***大客戶，且中石化下屬公司從事與發(fā)行人類似業(yè)務(wù)，發(fā)行人與中石化合作的穩(wěn)定性和持續(xù)性、是否存在重大依賴，對(duì)發(fā)行人持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力構(gòu)成重大影響；發(fā)行人實(shí)際控制人與其親屬、發(fā)行人員工之間存在大額資金往來(lái)。上述事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人內(nèi)部控制有效性及持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的影響。上市委認(rèn)為魯華泓錦不符合《創(chuàng)業(yè)板始發(fā)辦法》第十一條。 其實(shí)，科創(chuàng)板IPO過(guò)程中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)本身并不可怕，關(guān)鍵是企業(yè)如何發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn).虹口區(qū)科創(chuàng)板創(chuàng)新能力

繼受取得的4項(xiàng)發(fā)明專利在發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的中具體作用，是否涉及**技術(shù)或**生產(chǎn)環(huán)節(jié)？松江區(qū)科創(chuàng)板科創(chuàng)資產(chǎn)構(gòu)建

自2019年3月科創(chuàng)板正式開(kāi)閘以來(lái)，無(wú)論是中芯國(guó)際的“閃電過(guò)會(huì)”，還是后續(xù)國(guó)內(nèi)AI“芯”***股寒武紀(jì)以及***IP供應(yīng)商芯原股份等一批重量級(jí)半導(dǎo)體企業(yè)的成功過(guò)會(huì)，都使其在中美科技爭(zhēng)端愈演愈烈的時(shí)代背景下為國(guó)內(nèi)半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)的發(fā)展提供了關(guān)鍵作用。截止到2021年4月底，本報(bào)告研究了涉及材料、設(shè)備和集成電路設(shè)計(jì)等多個(gè)方面的半導(dǎo)體行業(yè)科創(chuàng)板申報(bào)企業(yè)總計(jì)100家。其中，已發(fā)行上市企業(yè)總計(jì)48家，數(shù)量占比接近科創(chuàng)板上市企業(yè)總數(shù)的六分之一，為科創(chuàng)板的發(fā)展貢獻(xiàn)了舉足輕重的力量。松江區(qū)科創(chuàng)板科創(chuàng)資產(chǎn)構(gòu)建

上海新微超凡知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)有限公司正式組建于2020-11-05，將通過(guò)提供以半導(dǎo)體**，專利檢索分析，專利挖掘，****等服務(wù)于于一體的組合服務(wù)。新微超凡經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)遍布國(guó)內(nèi)諸多地區(qū)地區(qū)，業(yè)務(wù)布局涵蓋半導(dǎo)體**，專利檢索分析，專利挖掘，****等板塊。同時(shí)，企業(yè)針對(duì)用戶，在半導(dǎo)體**，專利檢索分析，專利挖掘，****等幾大領(lǐng)域，提供更多、更豐富的商務(wù)服務(wù)產(chǎn)品，進(jìn)一步為全國(guó)更多單位和企業(yè)提供更具針對(duì)性的商務(wù)服務(wù)服務(wù)。值得一提的是，新微超凡致力于為用戶帶去更為定向、專業(yè)的商務(wù)服務(wù)一體化解決方案，在有效降低用戶成本的同時(shí)，更能憑借科學(xué)的技術(shù)讓用戶極大限度地挖掘新微超凡的應(yīng)用潛能。